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上饒工行標本兼治促進反洗錢工作邁上新臺階

時間:2020-01-20 09:47來源:上饒工行
“不忘初心跟黨走,牢記使命反洗錢”。工商銀行上饒分行秉承這一核心理念,順應反洗錢雙監管新變化,結合內控合規“壓實責任年”主題活動和“不忘初心 牢記使命”主題教育要求,啟動正向激勵,采取標本兼治,激發廣大干部員工履行反洗錢義務的內生動力,2019

  “不忘初心跟黨走,牢記使命反洗錢”。工商銀行上饒分行秉承這一核心理念,順應反洗錢雙監管新變化,結合內控合規“壓實責任年”主題活動和“不忘初心 牢記使命”主題教育要求,啟動正向激勵,采取標本兼治,激發廣大干部員工履行反洗錢義務的內生動力,2019年反洗錢工作取得顯著成效。

  高度重視反洗錢工作。該行配合內部反洗錢重點工作競賽,首次建立反洗錢正向激勵機制,調動轄屬機構和員工反洗錢工作的主動性、積極性。分行主要領導以“行長合規授課”的方式,為全行中層以上干部講授《當前反洗錢形勢及合規要求》,親自解析反洗錢國際國內形勢和監管新要求新變化,要求全行重視并加強反洗錢履職。

  清晰明確反洗錢思路。該行按照反洗錢監管要求和上級反洗錢工作部署,緊密結合本行實際,統一反洗錢工作新思路,以強化履職為重點,以夯實基礎為主線,深化客戶身份識別綜合整治;以檢查監督為抓手,壓實“一道防線”主體責任,促進反洗錢制度法規執行到位;以能力建設為核心,著力培養“精、專、深”工匠型反洗錢人才,牢牢守住底線,為全行持續穩健發展提供合規保障。

  積極轉變反洗錢觀念。觀念決定行動,被動不如主動。該行連續三年主動邀請人民銀行反洗錢專家送教上門,組織相關人員現場學習監管部門對銀行業反洗錢最新要求和執法檢查處理通報;連續三年發動員工自學反洗錢制度法規,參加自下而上的反洗錢知識競賽,并深入基層舉辦分片預賽,攪動基層員工的反洗錢認知。

  層層壓實反洗錢責任。按照總行《關于進一步加強二級分行反洗錢履職管理的通知》文件精神,該行認真分解和落實反洗錢領導小組、各專業部門、各支行以及反洗錢牽頭部門反洗錢履職管理要求;推行反洗錢一把手負責制,逐級簽訂《反洗錢合規承諾書》,促進行長對本行反洗錢工作主動承擔第一責任;堅持將反洗錢合規管理納入支行行長經營目標和本部相關專業部室績效體系,實施大分值重點考核,內部形成守土有責、盡職免責的反洗錢工作秩序。

  切實提升反洗錢能力。通過組織相關人員參加行內外反洗錢現場及網絡培訓班、人行反洗錢從業資格培訓考試、內訓師送教上門等方式方法,加強隊伍理論學習;另一方面,通過開展基層反洗錢訪談,解答基層疑惑,傳授管理經驗,深入網點現場演示反洗錢系統操作,當面講解反洗錢操作風險,提高隊伍實踐能力。

  注重強化反洗錢履職。該行注重過程監督,通過聽取被查行反洗錢工作匯報以及現場調閱公文、會議記錄、管理臺賬和相關資料,檢查基層反洗錢領導小組日常管理,檢查班子成員日常履職情況,檢查網點法規制度學習、信息質量治理、內部自查自糾以及陣地宣傳工作,促進基層認真履職,落到實處;同時注重工作質效,采用積分累進、欠不能補的考核辦法,按月通報反洗錢五大核心指標競賽結果,促進基層反洗錢月月抓、不松勁。

  認真防控洗錢風險。該行根據基層網點反映情況,上下聯手,深挖細刨,2019年人工甄別出非法吸收公眾存款、零包販毒、詐騙資金和出借賬戶涉黑案件線索各一個,及時書面報告當地監管部門和上級行,得到專業認可,有效防范外部風險。根據反洗錢大檢查和員工違規行為處理情況,簽發《洗錢風險提示》三期,對共性問題和員工認識誤區及時揭示風險隱患。在積極做好涉黑反恐外部協查的同時,眼睛朝內,查漏補缺,及時完善工作流程。

  深入開展反洗錢宣傳。針對本地區洗錢風險特征,該行制定年度公眾宣傳計劃,通過大型宣傳、陣地宣傳、新聞宣傳以及手機短信、朋友圈分享、外拓營銷、擺攤設點等多渠道、多方式,深入開展“掃黑除惡”和“加強賬戶管理,完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監管體系”主題宣傳活動,在社會公眾和特定群體中普及反洗錢知識,提高各類經濟組織和人民群眾配合反洗錢工作及防范各類詐騙活動的意識和能力,維護金融穩定、社會安定和百姓利益。(章雪紅)

(責任編輯:楓葉)
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